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主办券商自查将交卷 600多家企业尚未披露中报“忙中添乱”

作者:尹力|时间:2017-07-25 13:16|来源:ljuh.micegx.com资讯网|评论数:|字号:[小] [大]
核心提示:主办券商自查将交卷 600多家企业尚未披露中报“忙中添乱”

(原标题:主办券商自查将交卷600多家企业尚未披露中报“忙中添乱”)

每经记者杨敬尧实习记者莫淑婷

8月以来,券商新三板部门可谓有苦说不出。此前,股转公司向各主办券商下发通知,督促主办券商自查新三板资金占用、企业挂牌融资等诸多事项。随后,全国股转公司宣布对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取自律监管措施。

一位券商人士告诉《每日经济新闻》记者,“当前主办券商不仅要完成股转系统的自查要求,同时要完成新三板企业半年报披露相关工作,时间紧迫且压力陡增,挂牌企业方面存在不配合的情况。目前已经有部分券商停止接手新三板挂牌业务了。”

主办券商时间紧任务重

目前新三板企业数量已经接近9000家,针对挂牌企业的监管力度也在加大。日前,全国股转系统向主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》,要求各主办券商立即开展自查工作,涉及挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏,是否存在财务造假、带病申报和中介机构勤勉尽责情况;以及资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题。

新三板市场在今年并不平静,部分企业董事长失联、侵占募集资金,甚至公司集体消失,可谓让各大主办券商愁白了头。股转系统把“交卷”的时间定在8月末9月初,目前已到8月末,各主办券商的答卷即将上交。有券商人士表示,如果什么都查不出来,完全说不过去。但如果查出了问题,是否会被扣分或者严厉处罚,也是很多业内人士关心的问题。

股转系统对于在新三板市场挂牌没有太多硬性要求,作为企业登陆新三板的第一道关卡,券商承担着筛选合格企业的责任。一券商人士告诉记者,“在2015年新三板市场火热的时候,一些券商为了业绩便降低了自己的承接标准。某券商最开始是达不到创业板要求的企业不做,到后来只要不太差便帮助挂牌。”

深圳一私募人士告诉记者,新三板的企业质量目前可以说是参差不齐,如果股转系统再不加以规范,资金对于新三板企业的兴趣还会进一步降低。新三板的优质标的大多估值相对较高。作为一级市场的投资已经不是最优标的,但是如果规范后,由于经过券商辅导以及财务规范,作为Pre-IPO(准上市公司)投资还是有一定的套利空间的。新三板市场如果规范化,未来会出现更多值得投资的标的。

面对不断加码的监管要求,华南地区某券商新三板负责人表示,“目前有些忙不过来,但是为了达到监管要求只能加班加点做”。他表示,半年报披露工作已经临近截止日期,当前主办券商不仅要完成股转系统的自查要求,同时要完成新三板企业半年报披露相关工作,时间紧迫且压力陡增。

有中介机构人士表示,这次涉及的自查机构范围大,涉及很多中介机构,需要处理的核查事项异常多,此外,适逢新三板企业半年报工作披露期,对于主办券商而言,其任务之重可想而知。

由于自查和持续督导的压力加大,部分券商坦言已经暂停新三板挂牌业务的接单和新的进场协议签署,将精力转向存量项目的消化。中介机构表示,目前大部分机构对挂牌企业的各项要求也在逐步提高,对企业的治理结构和业务等方面更加关注,隐形门槛进一步提升。

600多家公司未披露中报

根据wind资讯统计,截至8月29日,新三板市场上持续督导主办券商共有85家。其中,申万宏源证券挂牌家数最多,高达619家;其次是安信证券和中泰证券,挂牌家数分别为440家和401家。

股转系统把主办券商自查“交卷”的时间定在8月末9月初,期间正值8月底新三板半年报披露截止日。据《每日经济新闻》记者统计,截至8月29日,仍有600多家新三板公司尚未披露半年报。

记者注意到,有19家新三板公司在8月29日发布延期披露2016年半年报公告,分别是天创物联、北京时代、祈艾特、正益移动、三正股份、易光达、留成网、达意科技、乐华文化、新绿股份、纽迈分析、招金励福、三宝农业、森瑞新材、江南传媒、能为科技、鹰明电商、信诺达、群晖股份。其中,有12家公司预计8月30日披露2016年半年报,有6家公司预计8月31日披露半年报,还有1家公司新绿股份没有披露具体的财报披露时间。

值得注意的是,新绿股份在8月23日曾发布公告,表示将原定于8月24日披露的半年报延期至8月29日。如今新绿股份再度发布延期披露公告,并且没有指明具体的披露时间,这可“吓坏”了新绿股份的主办券商海通证券。

海通证券紧接着发布了关于新绿股份延期披露2016年半年度报告的风险提示公告,表示新绿股份由于编制审查工作尚未完成,无法按时披露半年报,预计2016年10月31日之前完成半年报的披露工作。海通证券还强调,已再次督促企业应在规定时间内披露定期报告,如新绿股份在2016年10月31日前(含10月31日)无法披露2016年半年度报告,存在公司股票被终止挂牌的风险。

两个月前,中成新星、朗顿教育因未能及时披露年报而被强制摘牌。根据股转公司相关业务细则,如果挂牌公司未能在规定期限内披露年度报告或半年报,将被暂停交易,如果延期两个月仍未披露年度报告或半年报,将会被强制摘牌。

虽然新三板企业半年报不需要审计,但仍须在主办券商督导下完成,并接受股转公司的事后审查,以确保内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

每日经济新闻
  • 祝裕
  • 每经记者杨敬尧实习记者莫淑婷

    (原标题:主办券商自查将交卷600多家企业尚未披露中报“忙中添乱”)


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